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ODI,深圳英文全稱為Overseas Direct Investment,備案即境外直接投資,為提務(wù)指國內(nèi)企業(yè)、供專團(tuán)體在經(jīng)過相關(guān)部門的靠服核準(zhǔn)后,通過設(shè)立、深圳并購、備案參股等方式在境外直接投資,為提務(wù)以控制境外企業(yè)的供專經(jīng)營管理權(quán)為核心目的投資行為。一般為兩種情況:
1.境外新設(shè)公司(新設(shè)就是靠服要在香港或者海外的其他國家新成立一家公司,大陸境內(nèi)的深圳這家公司必須作為股東,占股多少沒有要求)
2.境外并購公司(并購就是備案在國外控股一家公司,作為并購方的為提務(wù)股東,需要出具盡職調(diào)查。供專)
境外投資備案需要提交的靠服材料:
1. 境外投資備案申請表;
2. 投資主體身份文件,如營業(yè)執(zhí)照等;
3. 公司董事會決議或相關(guān)的出自決議;
4. 證明投資護(hù)體及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件(如經(jīng)審計的財務(wù)報表等);
5. 投標(biāo)、購并或合資合作項目,中外方簽署的意向書或構(gòu)架協(xié)議等文件;
6. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。
以上材料均為復(fù)印件,需加蓋申請企業(yè)公章。
商務(wù)部門對ODI備案和審批工作的重點,是對該境外項目的真實性和風(fēng)險性進(jìn)行評估,由于境外項目的主體可以是商業(yè)并購,也可能是新設(shè)公司,因此對這兩種情況,需要準(zhǔn)備略有不同的文件。
申請條件
1.申請人條件:中國境內(nèi)依法設(shè)立企業(yè)、事業(yè)單位;
2.具備符合以下條件的,準(zhǔn)予備案:申請材料齊全、如實完整,符合法定形式
3.如有下情形之一,不予以備案:
(1)申請材料不齊全或不符合法定形式(2)屬于核準(zhǔn)情況的(3)企業(yè)提供虛假材料申請的(4)其他不予以備案的情形
(作者:產(chǎn)品中心)